Compliance Manager

CMC Markets GmbH sucht einen qualifizierten Compliance Manager mit Erfahrung in Compliance in den Bereich der Wertpapiere/Derivate/Kapitalmärkte sowie MAComp und MARisk, der die europäische Compliance & Anti Financial Crime Funktion in unserer Frankfurter Gresellschaft unterstützt.

ROLLE UND VERANTWORTLICHKEITEN:

• Pflege und Weiterentwicklung der internen Dokumentation, einschließlich der Richtlinien, Verfahren und Rahmenwerke unter Berücksichtigung eines sich ändernden regulatorischen Umfelds;
• Regelmäßige Prüfung der rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderung in Hinblick auf geplante Änderungen und Erarbeitung von Umsetzungsmaßnahmen
• Bearbeitung von Anfragen von Aufsichtsbehörden und Mitwirkung bei Konsultationsverfahren;
• Beratung der Geschäftsbereiche in Hinblick auf interne Richtlinien und aufsichtsrechtliche Anforderungen;
• Durchführung von Überwachungshandlungen (z. B. Marktmissbrauch) und Abgabe von Verdachtsmeldungen
• Sicherstellung der Einhaltung der Anforderungen für Mitarbeitergeschäfte und sonstiger Beschäftigungsverhältnisse
• Bearbeitung von Kundenbeschwerden
• Mitwirkung bei der Durchführung von regelmäßigen Risikoanalysen, und Ableitung von Kontrollmaßnahmen, Planung und Durchführung von Kontrollen auf Grundlage des jährlichen Kontrollplans
• Mitwirkung bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen, Organisation, Koordinierung und Durchführung von Maßnahmen zur Beseitigung von Feststellungen;
• Regelmäßige und Ad-hoc-Berichterstattung an die Geschäftsleitung und an Komitees, Koordination des jährlichen Compliance- und AFC-Berichts
• Konzeption und Durchführung von themenbezogenen Compliance-Schulungen für die Mitarbeiter mit Schwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance; Organisation, Verwaltung, und Durchführung von Schulungen
• Unterstützung und Vertretung von Mitarbeitenden der europäischen Compliance-Abteilung,
• Teilnahme an Fortbildungen und relevanten regulatorischen und Schulungen
• Bereitschaft zur ständigen Weiterbildung und Übernahme weiterer Aufgaben

KENNTNISSE UND ERFAHRUNGEN

• Mindestens 3 Jahre Erfahrung in einer Compliance-Funktion im Bereich von Kapitalmarkt- und Wertpapier-Compliance eines Wertpapier- oder Kreditinstituts - idealerweise mit internationaler Ausrichtung
• Kenntnisse der Kapitalmärkte und Kapitalmarktprodukte, Kenntnisse von Derivaten wünschenswert
• Erfahrung mit MiFID, MAR und lokalen regulatorischen Anforderungen.
• Ausbildung zum Bankkaufmann/-kauffrau, Certified Compliance Professional und/oder ein Wirtschaftsstudium (Bachelor/Master) von Vorteil